8月15日金融一线音讯开云(中国)开云kaiyun·官方网站，中国东谈主民银行黔南布依族苗族自治州分行行政料理决定信息公示表泄露，长顺县农村信用相助联社因未按照表率合手行客户身份识别义务，与身份不解的客户进行往还，被罚金52万元。 黄某（时任长顺县农村信用相助联社理事长）、刘某（时任长顺县农村信用相助联社副理事长、主任）、王某波（时任长顺县农村信用相助联社合规风险部司理）对该行未按照表率合手行客户身份识别义务，与身份不解的客户进行往还负有职守，区别被罚金3.3万元。 陈某艳（时任长顺县农村信用
8月15日金融一线音讯开云(中国)开云kaiyun·官方网站，中国东谈主民银行黔南布依族苗族自治州分行行政料理决定信息公示表泄露，长顺县农村信用相助联社因未按照表率合手行客户身份识别义务，与身份不解的客户进行往还，被罚金52万元。
黄某（时任长顺县农村信用相助联社理事长）、刘某（时任长顺县农村信用相助联社副理事长、主任）、王某波（时任长顺县农村信用相助联社合规风险部司理）对该行未按照表率合手行客户身份识别义务，与身份不解的客户进行往还负有职守，区别被罚金3.3万元。
陈某艳（时任长顺县农村信用相助联社方案财务部司理）对该行未按照表率合手行客户身份识别义务负有职守，被罚金2.3万元。
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序 号 |
当事东谈主称呼 |
行政料理决定书文号 |
犯警行径类型 |
行政料理实践 |
作出行政料理决定机关称呼 |
作出行政料理决定日历 |
公示期限
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备注 |
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1 |
长顺县农村信用相助联社 |
黔南银罚决字〔2025〕04号 |
1．未按照表率合手行客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行往还。 |
罚金52万元 |
中国东谈主民银行 黔南布依族苗族自治州分行 |
2025年8月6日 |
三年 |
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2 |
黄某（时任长顺县农村信用相助联社理事长） |
黔南银罚决字〔2025〕05号 |
对长顺县农村信用相助联社以下犯警行径负有职守： 1．未按照表率合手行客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行往还。 |
罚金3.3万元 |
中国东谈主民银行 黔南布依族苗族自治州分行 |
2025年8月6日 |
三年 |
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3 |
刘某（时任长顺县农村信用相助联社副理事长、主任） |
黔南银罚决字〔2025〕06号 |
对长顺县农村信用相助联社以下犯警行径负有职守： 1．未按照表率合手行客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行往还。 |
罚金3.3万元 |
中国东谈主民银行 黔南布依族苗族自治州分行 |
2025年8月6日 |
三年 |
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4 |
陈某艳（时任长顺县农村信用相助联社方案财务部司理） |
黔南银罚决字〔2025〕07号 |
对长顺县农村信用相助联社以下犯警行径负有职守：未按照表率合手行客户身份识别义务。
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罚金2.3万元 |
中国东谈主民银行 黔南布依族苗族自治州分行 |
2025年8月6日 |
三年 |
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5 |
王某波（时任长顺县农村信用相助联社合规风险部司理） |
黔南银罚决字〔2025〕08号 |
对长顺县农村信用相助联社以下犯警行径负有职守： 1．未按照表率合手行客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行往还。 |
罚金3.3万元 |
中国东谈主民银行 黔南布依族苗族自治州分行 |
2025年8月6日 |
三年 |
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职守裁剪：曹睿潼 开云(中国)开云kaiyun·官方网站
